基富通標誌

檢舉制度

基富通證券股份有限公司

檢舉制度

制定日期:107年8月14日第2屆第2次董事會通過:

  1. 第一條(目的及依據)

    為設置本公司內部及外部檢舉管道,並建立檢舉人保護制度,爰依據「證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則」第二十八條之一,制定本制度。

  2. 第二條(檢舉範圍)

    1. 違反法令或公司適用規範的行為。

    2. 違反公司的政策、制度或誠信、道德準則等相關規定的行為。

    3. 任何損害公司權益或有損害之虞的行為,如犯罪、舞弊、侵占公司資產、收取不當利益等。

  3. 第三條(受理檢舉單位)

    本公司內部及外部人員對於不合法、不道德及不誠信行為之檢舉,由下列權責單位受理:內部稽核室。檢舉情事涉及董事、監察人或高階主管者,應呈報至監察人。本公司應於內部及外部網站公告獨立之檢舉信箱。

  4. 第四條(檢舉方式)

    • 檢舉人得以下列方式舉報:

      1. 信函:臺北市松山區復興北路365號8樓 稽核主管親啟。

      2. 電子郵箱:123@fundrich.com.tw。(自動轉寄稽核主管)

        檢舉人應填寫檢舉函(格式如附件一),未以附件一格式提出之檢舉函,專責人員得視情形要求檢舉人依附件一內容出具檢舉函。

    • 檢舉人應至少提供下列資料:

      1. 檢舉人之真實姓名及聯絡地址、電話、電子信箱,對於不具真實姓名及地址、無具體內容之檢舉案件,得不予處理。

      2. 被檢舉人之姓名或其他足資辨識被檢舉人身分特徵之資料。

      3. 可供調查之具體事證。

  5. 第五條(檢舉處理程序及檢舉人保護措施)

    受理檢舉單位對於檢舉人之身分及檢舉內容應予保密,並即刻查明相關事實,相關單位及人員應配合調查或提供協助。維護檢舉人權益,受理檢舉單位及檢舉人不得因檢舉情事而遭不當處置,惟檢舉案件經調查發現內容不實且涉及對本公司或本公司人員惡意攻訐者則不適用;被檢舉人於調查程序中應有陳述意見或申訴之機會。檢舉事件經查證屬實者,應立即要求被檢舉人停止相關行為,並為適當之處置,且於必要時透過法律程序請求損害賠償,以維護公司之名譽及權益。相關單位應檢討內部控制制度及作業程序,並提出改善措施,以杜絕相同行為再次發生;如經調查發現重大違規情事或公司有受重大損害之虞時,受理檢舉單位應將檢舉情事、其處理方式及後續檢討改善措施,向董事會報告。受理檢舉單位應完整記錄各項資料。受理檢舉、調查過程及調查結果應留存書面或電子文件,並保存五年以上;保存期限未屆滿前,發生與檢舉內容相關之訴訟時,應繼續保存至訴訟終結止。檢舉案件之處理情形,應適度以書面或其他方式通知檢舉人。

  6. 第六條(獎懲)

    本公司鼓勵內部及外部人員檢舉不合法、不道德及不誠信行為,經查證屬實者,依其檢舉之情節輕重,審酌提供檢舉獎勵;內部人員如有虛報或惡意指控之情事,應依本公司人事管理相關規定懲處。

  7. 第七條(補充規定)

    本制度如有未盡事宜,悉依相關法令及本公司內部規章辦理。

  8. 第八條(施行)

    本制度經董事會通過後實施;修正時亦同。

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